问诊 把脉 处方 监督
——河北省高级人民法院发布破产审判典型案例
人生病去医院找医生,企业濒临破产需要法院出手相救。企业破产法的有效实施,事关优胜劣汰的竞争机制,事关市场资源配置优化,也涉及劳动者的就业稳定和权益保护。日前,河北省高级人民法院发布了一批典型案例,体现了我省推动市场化、法治化营商环境,服务保障民营经济、推动全省经济高质量发展的具体实践。
破产重整:
高科技民企蝶变重生
——中安信科技有限公司破产重整案
中安信科技有限公司(以下简称中安信)成立于2011年7月,是廊坊市重点引进的大型高科技民营企业,也是高性能碳纤维的生产研发企业。该公司因资金链断裂,2019年全面停工停产。2020年6月19日,廊坊中院受理并依法指定管理人。
经管理人审查,共认定债权金额合计92.45亿元。廊坊中院成立工作专班,召集府院联席专门会议,专项讨论中安信重整投资人权益保护问题,寻找排除重整投资障碍的路径。廊坊中院指导管理人通过市场化方式选择重整投资人,公开发布重整投资人招募公告,先后四次主持召开债权人会议,十余次组织相关方协商,两次表决重整计划草案,打通重整各个关节,引导投资人通过市场谈判与债权人就重整价值和债务清偿达成合意,促成重整计划表决通过。
廊坊中院积极支持,有效监督,站在招商引资服务大局的高度和角度,帮助投资人树立信心,一天办完所有投资决策手续,提前缴纳全部重整投资款7.26亿元,圆满完成引进重整投资人工作。廊坊中院还创设了重整计划执行期内设1个独立董事席位,由管理人负责提名和变更制度,有效监督重整投资人按照重整计划管理资金。在经营方案中,对积极稳妥地推进用人制度和分配制度改革,加强公司治理和风险控制,优化整合内部组织架构等方面进行引导。
廊坊中院能动履职,充分运用破产重整制度助力高科技民营企业实现蝶变重生。重整后的新主体长盛(廊坊)科技有限公司产销两旺,关键技术研发实现突破。中安信重整案,凸显了新发展阶段人民法院的司法能动作用,为构建市场化、法治化的营商环境作出了积极贡献,社会舆论给予高度评价。
合并破产重整:
保障“保交楼”政策实施
——石家庄龙城房地产开发有限公司合并破产重整案
石家庄龙城房地产开发有限公司(以下简称石家庄龙城公司)成立于2002年,在石家庄市桥西区、元氏县开发房地产项目。在石家庄设立华美金地房地产、明博轩古典家具等七家公司,在海南省东方市设立海南东方龙城房地产开发有限公司等三家公司。因资金链断裂,不能清偿到期债务,引发大量诉讼,优质资产均被查封,项目开发停滞。石家庄龙城公司于2019年8月13日申请破产重整。石家庄市桥西区人民法院于2019年9月16日裁定受理。
2021年11月,管理人以法人人格高度混同为由,提交了将河北华美金地房地产开发有限公司等十家公司纳入公司重整一案,并适用实质合并方式进行审理的申请。2021年11月,桥西法院组织召开听证会,听取利害关系人意见。同年12月20日,专门召开相关政府部门负责人参加的案件协调推进会,听取项目属地政府对重整的意见。综合各方意见后,桥西法院于2021年12月24日裁定11家公司进行实质合并重整。11家企业共计接受710家债权人申报债权,申报金额98亿余元,经管理人确认并裁定确认649家债权人,债权金额63亿余元。
2022年8月22日,管理人提交重整计划草案,部分债权人组未表决通过。后经债权人、管理人与重整投资人协商,对重整计划草案部分内容进行了修改,修改内容对各组已表决同意的债权人未产生不利影响,因此在2023年7月管理人组织工程价款优先债权组、有财产担保债权组、普通债权组中原未参加表决、参加表决但未投票和投反对票的债权人以书面方式进行了表决,最终上述三个表决组均通过重整计划草案。2023年9月13日,桥西法院依法裁定批准了重整计划,终止重整程序。现重整计划正在执行中。
该案涉及两省企业的合并重整,法院遵循市场化、法治化原则,坚持能动司法,适用实质合并重整规则,以核心控制企业所在地为管辖依据,跨省进行实质合并重整,最终推动这起案情复杂、矛盾激烈、审理难度极大,涉及债权人600余家、债权债务达63亿元,有较大社会影响的案件重整成功,保障了国家“保交楼”政策的有效实施。
职工债权:
能够全部清偿
不再设立职工债权组
——衡水精信系八家公司合并清算转重整案
河北精信化工集团有限公司自2004年成立后,陆续设立了迪美特公司等五家化工企业(以下简称精信系化工企业)。精信系化工企业曾经是衡水市本地知名企业,2007年开始涉足房地产、酒店领域,并成立了精信房地产公司等三家公司(以下简称精信系房产企业),先后开发建设了多个住宅小区项目。2018年以来,因受担保圈(链)影响,公司经营陷入困境,严重资不抵债。管理人经详实调查,并委托审计机构行进行计,发现八家公司高度混同。衡水中院于2022年12月13日作出裁定,对精信系八家公司进行实质合并破产清算。
管理人申请预重整,衡水中院于2023年5月29日出具通知书,对预重整进行备案,管理人及时制作了重整计划(草案)。管理人在预重整阶段充分征求各债权人意见,重整计划(草案)征得主要债权人同意后,衡水中院裁定由破产清算转入重整。管理人将债权人分为优先债权组、税款债权组和普通债权组,因投资人权益已经归零,不再设立出资人组,职工债权能够全部清偿,也不再设立职工债权组。经债权人会议表决,重整计划(草案)获得表决通过,衡水中院于2023年8月31日裁定批准。
精信系企业破产案件是目前衡水法院审结的债务规模最大、债权人数最多、重整企业数量最多、法律关系最复杂的破产重整案件。主要通过引入共益债务、资产租赁经营、资产组合招募与剥离拍卖的方式,实现资产管理与债务安排,重整计划顺利通过了债权人会议表决,并得到了法院的批准。本案主要债权人均为金融债权人,合规性审查是金融债权人审查重整计划的必备环节。管理人制定的重整计划(草案)采取资产组合招募与剥离拍卖方式处置资产,以公开透明的方式招募投资人或者处置资产,使破产财产价值最大化、债权人利益最大化,取得金融债权人的支持。
府院联动:
保护红色基因传承
——易县狼牙山中凯大酒店集团有限公司破产重整案
易县狼牙山中凯大酒店集团有限公司(以下简称中凯集团)及子公司因大量使用民间借贷资金,利息负担过重,盈利不能覆盖利息支出,因新冠疫情对旅游业的冲击,出现债务危机,不能依约兑付民间借贷本息和清偿银行借款,中凯集团于2020年11月30日申请破产重整。
2020年12月2日,易县人民法院裁定受理,并指定政府清算组为管理人。2022年9月20日,裁定对中凯集团及其10家子公司实质合并重整。根据债权申报核查情况,有特定财产担保的债权审定金额50685.16万元,建设工程价款优先权392万元,普通债权审定金额20亿元,职工债权94万元。重整期间,河北泓翊旅游开发有限公司报名参与重整并提交了重整投资方案。2023年4月20日召开第二次债权人大会,各表决组对重整方案均表决通过。2023年6月12日,易县人民法院依法裁定批准重整方案,重整方案进入执行阶段。
充分发挥府院联动优势推进重整审判,完善经济主体拯救和退出机制。妥善解决破产程序中刑民交叉的冲突,妥善处理重整程序与主要股东的非法吸吸收众存款刑事案件的法律冲突,做好刑事涉案资产与破产财产的有效识别,成功解决刑民并行的法律冲突。通过重整程序保护红色基因传承,在中凯集团所属旅游景区设立法官工作站,通过“双向交流+法律指导”模式,探索建立与企业日常联系、信息互通、联合普法等机制,深入企业实地走访,精准护航企业发展,促进辖区旅游业环境进一步提升,司法助力保护、利用和传承红色旅游资源。
解决入学:
实施“债权人自救激励方案”
——河北众美房地产开发集团有限公司等三家公司实质合并重整案
河北众美房地产开发集团有限公司(以下简称河北众美集团)成立于2001年12月9日,在省内外开发了众多项目楼盘,开发规模近400万㎡,累计纳税约19.63亿元。在北京、天津、石家庄等地共有55家关联公司。因企业自身经营管理失误、市场下行等内外综合因素,企业导致资金链断裂,多个房地产项目陷入停工烂尾的局面。河北众美集团等三家公司实质合并重整案中,涉及资产约30.8亿元、涉及破产债权约83.1亿元、涉及债权人1800余名,影响2000余套保交楼房屋的交付。
本案是通过实质合并重整、府院联动相向协同、鼓励债权人自救投资,妥善化解各类债权主体之间利益冲突,有效解决项目盘活、烂尾楼续建等难点问题的典型案例。石家庄市裕华区人民法院以“保交楼、保民生、保稳定”为施力目标, 建立常态化“府院联动”机制。尤其在招募投资人环节,政府出面宣讲政策,为招募投资人创造有利条件。定期向购房群体通报破产重整思路措施及重整进度,协调解决购房群体子女入学等具体问题,全力争取购房群众理解和支持,在整个重整过程中未发生一起群体信访。创造性提出“债权人自救激励方案”,即“存量抵押债权人以增量带存量”的共益债务投资模式,全力招募重整投资人参与重整共益债务投资。本案的成功办理,盘活了债务人资产37.5亿元,保障了1300余户购房群众、200余户小商铺业主的利益,有效化解了社会矛盾。
新投资人:
投资人确保重整计划履行
可以引入
——领途汽车有限公司破产重整案
领途汽车有限公司(以下简称领途公司)成立于2009年5月22日,经营范围为汽车整车、三轮摩托车研发制造销售,货物、技术进出口等。2020年5月27日,债权人不能清偿其到期债务且有明显丧失清偿能力的可能为由,申请对领途公司进行破产重整。
清河县人民法院2020年6月4日裁定受理。管理人在全国企业破产重整案件信息网等平台发布投资人招募公告,北京蓝雀灵公司报名并提交了《重整投资方案》,符合招募公告要求,管理人确定其为重整投资人。第二次债权人会议审议表决通过《重整计划草案》。受理法院于2021年4月21日裁定批准。
之后,北京蓝雀灵公司向领途公司注入资金,前两期债务已按照《重整计划》进行清偿。2022年3月因疫情和市场因素的影响,领途公司暂停了生产经营,资金链出现问题,领途公司有可能出现因不能清偿剩余的债务,走向破产清算的风险。蓝雀灵公司引进魏桥国科公司投资,通过转让其部分股权的方式获得资金支持,并先行由该公司向其转入近2亿元资金(属于暂借款)用于清偿《重整计划》约定的剩余债务。管理人向法院提交了监督报告和请求裁定终结领途公司重整程序的申请。
对于在重整计划执行过程中,投资人因疫情等外部因素导致资金困难,无力按期偿付债务,受理法院积极与属地政府协调配合,将之纳入地方招商引资大局,为投资人寻找新的资金来源,全力盘活债务企业,最终实现“三个效果”的有机统一。
“行政+司法”:
合力破解破产重整难题
——北京博达房地产开发有限公司破产重整案
北京博达房地产开发有限公司(以下简称北京博达公司)成立于2000年9月26日,为经营沧州的三里家园项目,2005年1月在沧州市新华区设立了沧州分公司。三里家园项目是城中村改造项目,2015年3月因资金链断裂,项目停工,引发大量经济纠纷,资产被多家法院查封。2018年7月,债权人申请对北京博达公司进行破产重整。2018年8月23日,新华区人民法院裁定受理。
法院依据区政府建议函,指定以区领导为组长,市、区相关部门负责人及律师事务所为成员的清算组为管理人。2019年8月17日,第二次债权人网络会议未通过《重整计划草案》,该重整投资人退出。管理人重新公开招募。法院工作专班对股权变动情况、抵押权问题及债权债务审查进行了重点研判,多次向当地政府提出法律意见和解决路径。同时,组成三里家园刑事案件工作专班,重点针对虚假诉讼、高利转贷等刑事犯罪,展开调查并依法打击。经上述系列举措后,管理人重新审查后,认定公司债权总额约为48.19亿元。2022年1月27日,管理人组织召开第三次债权人网络会议。有财产担保(优先)债权表决组、税款债权组、职工债权表决组、出资人表决组表决通过;普通债权组虽未表决通过,但普通债权所获得的清偿比例,不低于其在重整计划草案被提请批准时依照破产清算程序所获得的清偿比例。2022年4月29日法院裁定批准了重整计划草案,终止重整程序。目前,工程续建平稳开展,前两期消费性购房户陆续缴纳续建费用并开展交房、办证工作。
本案是深化府院联动机制,“行政+司法”合力破解企业破产重整难题,依法、高效、稳妥推进企业重整成功的典型案例。北京博达公司开发的三里家园项目,面临抵押权、虚假债权等诸多问题,涉及回迁户、消费性购房户及普通债权人数众多,社会反响强烈。
自行管理:
避免接管导致停业状态发生
——承德县长红钛业有限责任公司破产重整案
承德县长红钛业有限责任公司(以下简称长红公司)经营范围为低钛粉洗选、收购、销售,铁精粉销售等。受到全球经济形势的严重影响,现金流严重不足、固定成本居高不下,经营出现亏损,不能偿还到期债务,长红公司提出破产重整申请。2023年2月27日,承德县人民法院裁定受理并指定管理人。
管理人与债务人、意向投资人经过多轮协商,确定了重整计划草案,由投资人提供资金2000万元。清偿方式采取现金方式,其中担保债权和普通债权中本金类债权的清偿率均为100%,普通债权综合清偿率为64.2%。管理人将《重整计划草案》在债权会议上进行了分组表决,第一次表决未获通过,经进一步协调,第二次表决各组均通过。管理人提请裁定批准重整计划报告。2023年6月7日,承德县法院依法裁定批准并终止长红公司重整程序。
依法准许债务人自行经营,有利于重整程序的有效推进,在其自行管理期间,由管理人进行有效监督,避免了企业因接管导致停业状态等不利于重整情况的发生。以强管理为切入点,以微创新为驱动力,力促“重整”工作跑出加速度,法院通过制定科学高效的审理机制,加大对管理人办案进度及规范办案等进行督促。本案债权标的不大,债权债务关系不繁杂,通过“小”案件办理,摸索提炼了一套行之有效、简单易操作的案件办理模式。
记者贺耀弘